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全国黄金分析师从业考试样题和答案
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一、 单项选择题
1、上海黄金交易所交易系统在撮合成交时,当买入价≥前一成交价≥卖出价时,则撮合成交价为(  )。
A、买入价  B、前一成交价 C、卖出价  D、都不对
 
2、下列有关现货延期Au(T+D)合约与黄金期货合约的不同点,说法正确的是(   )。
A、Au(T+D)每个交易日都可以进行交收申报,而黄金期货则在指定日期进行交割,其他时间不能交割。
B、Au(T+D)不是保证金交易品种,不能进行双向交易,而黄金期货则是保证金交易品种,可以进行双向交易。
C、Au(T+D)利用延期补偿费机制来平抑供求矛盾,而黄金期货则利用中立仓机制满足交收需求。
D、投资者可以利用Au(T+D)进行套期保值交易,而黄金期货则不具备套期保值功能。
 
3、上海黄金交易所资金清算原则为(   )。
A、集中 B、净额 C、二级 D、集中、净额、分级
 
4、关于现货实盘交易,以下错误的是(    )。
A、报价冻结全额的资金或实物,黄金为100%,铂金为102%。
B、当天卖出黄金的资金,可全部用于当天的交易。
C、买入黄金现货实物,可以立即卖出或提货。
D、白银没有现货实盘品种。
 
5、在上海黄金交易所交易规定中,目前金融类会员对客户的黄金延期交易手续费最高不得超过(   )。
A、万分之二   B、万分之三   C、万分之八   D、万分之五
 
6、上海金人民币定价交易是指市场参与者在交易所平台上,按照( )的集中交易方式,在达到市场量价相对平衡后,最终形成上海金人民币基准价的交易。
A、以价询量、数量撮合
B、时间优先、价格优先
C、最大成交量、最小剩余量
D、以价询量、价格优先
 
7、询价业务常见的交易类型不包括( )。
A、即期
B、远期
C、掉期
D、期货
 
8、A会员在上日持有白银延期交易头寸多头15公斤,空头20公斤,上日结算价4109元/公斤,今日A会员以4150元/公斤的价格买入开仓6公斤,以4170元/公斤的价格卖出开仓3公斤,以4180元/公斤的价格卖出平仓10公斤,当日申报交货15公斤成功,当日结算价4200元/公斤,延期费空方支付多方,延期补偿费率0.015%,交易手续费0.03%,保证金比例为12%。计算:当日交易手续费金额、当日盈亏金额、A会员当日应收应付货款总金额和延期补偿费的数额,及需要冻结保证金数额。( )
A、手续费 = 25000 (元) 
盈亏 = -375 (元)
延期费 = 1.89 (元)   
保证金 =  -7596 (元)
B、手续费 =25000 (元)
盈亏 = -445 (元)
延期费 = 3.32 (元)
保证金 =  -9576 (元)
C、手续费 = 63000 (元)
盈亏 = -445 (元)
延期费 =1.89 (元)
保证金 =  -9576 (元)
D、手续费 = 63000 (元)
盈亏 = -445 (元)
延期费 = 3.32 (元)
保证金 =  -7596 (元)
 
9、Pt99.95的交割品种中,不包括标准重量为(  ),成色不低于99.95%的铂锭。
A、0.1kg  B、0.5kg  C、1kg  D、5kg
 
10、通过上海黄金交易所交易标准黄金,未发生实物交割的,()向上海黄金交易所开具普通发票并取得上海黄金交易所开具的( ),免征增值税。
A、卖方,结算发票
B、卖方,抵扣发票
C、买方,结算发票
D、买方,抵扣发票
 
二、  多项选择题
1、上海黄金交易所现货延期交收合约包括(  )。
A、mAu(T+D)     B、iAu99.99   C、Au(T+N1)  D、Ag99.9
 
2、以下对现货延期交易中交收流程描述错误的是(   )。
A、每个交易日15:30-15:31为会员或客户申报交收时间。
B、有持仓才申报交收。
C、申报后持仓未处于冻结状态。
D、目前申报时系统没有检查资金或实物。
 
3、关于国际客户参与上海黄金交易所交易,说法错误的是(   )。
A、国际客户只能参与国际板合约交易。
B、国际客户参与交易所交易可以使用外币。
C、国际客户参与交易,使用盎司为单位进行交易。
D、国际客户参与交易所交易可以使用离岸人民币。
 
4、关于单边市,说法正确的是(   )。
A、单边市全称为涨(跌)停板单边无连续报价。
B、单边市是指某一延期交收合约在某一交易日收盘前15分钟内出现只有停板价位的买入(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开停板价位的情况。
C、提高交易保证金和清算准备金是化解单边市的手段之一。
D、调整涨跌停板幅度是化解单边市的手段之一。
 
5、关于上海黄金交易所可交割标准实物的质量认证工作,说法正确的是(     )。
A、上海黄金交易所根据国际、国内的通用规则,开展黄金、白银认证工作;
B、境内符合上海黄金交易所黄金、白银认证准则的精炼企业可向上海黄金交易所提出认证申请;
C、上海黄金交易所组织专家开展评审工作,为符合标准的企业颁发资格证书,注册品牌获准在上海黄金交易所交割;
D、上海黄金交易所每年对注册品牌企业监督检查,确保交割实物质量稳定可靠。
答案
 
单项选择题
1、B
知识点:竞价交易规则中撮合成交原则。
 
2、A
知识点:现货延期交易业务。
 
3、D
知识点:清算原则。
 
4、B
知识点:现货实盘交易相关规定及现货实盘交易包含的交易品种。
 
5、C
知识点:会员开展代理业务对客户交易保证金收取的比例要求。
 
6、A
知识点:上海金的概念。
 
7、D
知识点:询价交易的交易品种。
 
8、C
知识点:每日盈亏、保证金、手续费及延期补偿费的计算。
 
9、A
知识点:各交割品种的具体规定。
 
10、A
知识点:财务管理。
答案
 
多项选择题
1、A、C
知识点:交易品种与交易合约。
 
2、A、C
知识点:延期交易交收申报过程。
 
3、A、B、C
知识点:国际客户参与交易的权限和特点。
 
4、A、C、D
知识点:风险控制制度中涨跌停板制度。
 
5、A、B、C、D
知识点:可交割标准实物的认证标准。

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